新三板券商今年首份执业质量出炉

    ■本报记者 左永刚

    2月21日，全国股转系统发布1月份主办券商执业质量评价结果，统计显示，1月份共记录负面行为34条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条，环比增长17%，涉及25家主办券商，券商执业质量总体呈现平稳态势。

    具体来看，1月份推荐挂牌类负面行为有2.5条，占比7.35%；推荐后督导类19条，占比55.88%；交易管理类11.5条，占比33.82%；综合管理类1条，占比2.95%。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商22家，合计占总记录数的61.76%；负面行为记录数在2条以上的主办券商3家，合计占总记录数的38.24%。

    与2018年12月份比较，今年1月份推荐后督导类负面行为略有上升，当月有19条，比12月份增加4.5条。

    1月份共有102家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

    统计显示，42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比42.86%；35家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比35.71%；10家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比10.20%；11家主办券商评价点值在70以下，占比11.23%。

    评价点值排名前五的主办券商为东吴证券、长江证券、东莞证券、光大证券、华安证券。