北京证监局对辖区机构提六方面要求

    ■本报记者 侯捷宁

    近日，北京证监局组织召开了2017年辖区机构监管工作会。北京证监局局长王建平在会上表示，行业机构应当清醒认识当前证券基金行业发展面临的形势，一方面，金融风险传递叠加，行业脆弱性明显加强，各类风险频发高发，调速换挡稳方向已是当务之急；另一方面，监管日益趋严，依法全面从严监管成为新常态，社会关注度也日渐提高，机构需要承担更多的社会责任。

    王建平对辖区各类机构提出了六个方面的总体要求：一是切实承担维护市场和首都稳定的社会责任。密切关注各类风险事件和影响稳定的因素，建立健全应急响应机制，牢牢守住不出现系统性风险和区域性风险的底线；二是全面梳理排查各类风险，加强风险预研预判，妥善应对和处置风险；三是平稳有序化解不规范的存量业务。要调整功能定位和发展方向，落实“去非标、去通道、控规模、调结构”的监管导向，回归到聚焦主业、稳健经营的道路上来；四是强化内部合规风控机制建设，切实承担起机构风控合规管理的主体责任；五是严格落实执行各项监管新规；六是加强投资者权益保护。在各客户服务环节做好前端适当性管理，加强风险提示和信息披露，加大运用多元化争议解决机制力度，稳妥解决客户纠纷。