“透视”非法证券活动新手段 多方合力打“李鬼”

    本报记者 李文

    见习记者 方凌晨

    近日，多家券商发布风险提示性公告称，警惕不法分子假冒券商及其工作人员名义进行非法证券活动，加大对非法证券活动的披露力度。

    公告显示，有不法分子通过各大社交平台悄悄延伸行骗触角，作案手法多样。不过，监管部门、金融机构等正在通过非法证券活动专项治理、投资者教育等方式积极行动，合力打击不法分子。

    藏匿在社交平台里的

    非法证券活动

    据《证券日报》记者不完全统计，11月份以来，已有包括中金财富证券、天风证券、中国银河证券、国元证券、华林证券、华兴证券、东莞证券在内的7家券商发布警惕非法证券活动的提示性公告。

    以国元证券公告为例，有不法分子假冒国元证券员工进行诈骗，不法分子通过“快手极速版”链接国元证券广告，一旦有投资者输入个人信息就会有不法分子冒充国元证券工作人员添加投资者联系方式，诱骗投资者加入“企业传书”App群，群内会发布投资资讯、声称有原始股大宗交易等投资信息，引诱投资者下载相关软件并转入资金。

    进一步梳理来看，“李鬼”们往往假冒券商及其工作人员等名义，在各个网络平台之间辗转行骗，包括抖音、快手、微信、泡泡聊天、多小聊、好想聊、论坛等社交软件平台，以打新股、大宗交易、推荐股票、折价购买推荐股票并保证按照股票现价卖出获得收益等为名目，通过汇款验资、收取押金、诱导充值转账等形式获取不当得利。

    同时，在公告中，券商较为详细地披露了不法分子仿冒的App名称、截图，及其冒用的券商工作人员身份等信息，打假的同时，券商也列示了官方网站、公众号、客服电话等咨询渠道信息，并提醒投资者提高警惕，注意防范非法证券活动，提高对非法证券活动的辨识能力，保护自身财产安全。

    河南泽槿律师事务所主任付建对《证券日报》记者分析称：“非法证券活动会给机构、投资者、资本市场等有关方面带来负面影响。首先，不法分子通过欺骗手段，诱导投资者参与非法证券活动，可能使投资者遭受经济损失，损害投资者利益；其次，假冒券商及其工作人员的非法证券活动可能会损害正规券商的声誉和信誉；再有，会破坏资本市场的正常秩序，影响资本市场的正常运行；同时，非法证券活动的存在增加了监管部门的工作难度，需要投入更多的资源和精力进行打击和防范。”

    合力打“李鬼”

    多方在行动

    “李鬼”花样百出，资本市场参与者不胜其扰，人人“喊打”。监管部门、金融机构等都在积极行动，通过加大非法证券活动摸排力度、披露力度，开展投资者教育活动等不断压缩“李鬼”们的生存空间。

    例如，陕西证监局等发布防范金融投资诈骗典型案例；甘肃证监局等联合当地网信办开展非法证券活动网上信息内容专项治理工作。券商则通过总结非法证券活动套路、制作相关投教视频，以及防范非法证券活动健康跑、知识竞赛等多种形式开展投教活动，加大宣传。

    不过，目前我国投资者数量众多，中国结算官网数据显示，截至今年8月底，投资者数量达2.21亿。“李鬼”们利用互联网延伸行骗触角，行骗手段具有混淆性和迷惑性，部分投资者防不胜防。

    谈及如何进一步有效防范风险、更好地保护投资者利益，在付建看来，需要更好地合作防“李鬼”。投资者方面，需要提高警惕，不轻易相信陌生人的投资建议或要求，尤其是来自社交平台的信息，并注意保护个人信息，不随意泄露个人身份证明、银行账户等敏感信息；在与机构或其工作人员进行交流时，应主动核实对方的身份和资质，可以通过官方渠道查询相关信息。同时，投资者发现不法分子假冒机构或其工作人员的行为，应及时向相关监管部门举报，配合打击非法证券活动。

    付建进一步表示，机构方面，可以通过开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和辨别能力，并建立健全投诉举报机制，方便投资者反馈问题和线索，与投资者合作，共同维护证券市场的良好秩序。