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营销活动失误 券商子公司非法买卖外汇遭罚

2020-10-16 00:00  来源:证券时报电子报

    证券时报记者 王蕊

    针对旗下子公司富途网络被外汇局处罚一事,富途给出了回应。

    日前,国家外汇管理局深圳市分局挂出一则行政处罚称,深圳富途网络科技公司(简称“富途网络”)因违反了《结汇、售汇及付汇管理规定》相关规定,存在非法买卖外汇行为,被给予警告,并决定处罚款20.32万元。

    “我们接受监管部门所做出的相关处罚,非常感谢监管部门提出的宝贵意见和建议,今后也将进一步加强公司全员对国家相关法律法规的学习,避免此类事件再次发生。”富途相关人士昨日对记者表示。此前在5月20日,富途牛牛APP客户端上线运营活动,但因内部运营团队未能识别活动方案的违规问题,导致了此次合规漏洞的出现。

    涉嫌非法买卖外汇被罚

    日前,因违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条的规定,存在非法买卖外汇行为,富途网络被国家外汇管理局深圳市分局,给予警告,并决定处罚款20.32万元。券商中国记者了解到,此次富途网络被罚,正是由于其主要产品富途牛牛APP在今年5月的一次营销活动出现了违规问题。

    查阅相关法律法规,可以看到上述规定中要求,外商投资企业可以在外汇指定银行办理结汇和售汇,也可以在外汇调剂中心买卖外汇,其他境内机构、居民个人、驻华机构及来华人员只能在外汇指定银行办理结汇和售汇。

    而《外汇管理条例》第四十五条则明确,私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的,由外汇管理机关给予警告,没收违法所得,处违法金额30%以下的罚款;情节严重的,处违法金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    公开信息显示,富途证券母公司富途控股于2019年3月在美国纳斯达克交易所挂牌,拥有富途证券、FutuInc、富途信托等多家子公司。而此次被罚的富途网络,正是富途控股旗下子公司,主要从事互联网科技类产品的研发,旗下主要产品包括港美股行情交易软件富途牛牛电脑版以及富途牛牛APP客户端。

    缘起营销活动策划失误

    今年5月“520”当天,富途牛牛APP应景上线了“感情无价,爱将升值”特别活动——客户可以微信购买520限定股票卡并赠送分享,获赠人即可在富途牛牛APP兑换到相应真实股票。

    彼时,富途证券共推出了多款520限定股票卡。富途称,这是一次“非盈利性运营活动”,但问题在于此次活动采用了微信支付而非境外账户支付。

    有分析人士指出,考虑到参与便捷度问题,富途选择了微信支付,却忽视了此举实际上绕过了监管部门规定的个人购汇额度管控,将境内人民币通过股票卡转化为了离岸人民币。

    如果按照《外汇管理条例》第四十五条中提到的“违法金额30%”估算,此次富途网络被罚20.32万元,实际涉及的买卖外汇金额约合67.73万元。

    “我们非常抱歉,同时因内部运营团队未能识别活动方案的违规问题,就监管部门所做出的相关处罚,我司表示接受。”富途在公开说明中表示,公司一直恪守合法合规、稳健经营的原则,今后也将进一步加强全员对相关法律法规的学习,避免出现因内部团队的认知不足,导致运营方案出现合规漏洞的情况发生。

    富途还向券商中国记者表示,此次事件也是给公司提了一个醒,便于公司未来在开展包括外汇在内的多元业务时,能更加细致全面、合法合规运营,“我们非常感谢监管部门提出的宝贵意见和建议”。

    券商中国记者获悉,截至上半年,富途控股旗下公司已持有香港证监会颁发的第1/2/4/5/7/9类金融牌照,在美国、中国香港、欧洲和新加坡等地共持有30张金融牌照与资质。外汇交易相关业务也在规划之中。

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