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申万宏源集团总经理徐志斌:申万宏源实施五年来最大力度改革 取得良好协同效应

2020-09-21 01:21  来源:证券日报 周尚伃

    本报记者 李文 周尚伃

    近年来,国内证券业不乏较大的并购案例,其中就包括中国证券史上迄今为止规模最大的市场化并购案——申银万国与宏源证券并购重组案。今年是两家券商合并重组为申万宏源的第五年,申万宏源集团股份有限公司总经理徐志斌在接受《证券日报》记者专访时表示,“历经五年的改革发展,公司已取得良好协同效应。”

    “投资+投行”业务全面开花

    今年上半年,证券业整体业绩表现优异,在134家券商中,上半年有124家券商实现盈利。《证券日报》记者统计后发现,39家上市券商今年上半年合计实现营业收入2289.9亿元,同比增长20.68%;实现净利润731.02亿元,同比增长27.17%。其中,超七成上市券商实现营业收入、净利润同比“双增长”。上半年,A股市场行情回暖,资本市场改革预期强烈,券商经营层面利好不断,市场交投活跃度维持高位,多家券商的自营、投资业务收入呈大幅增长趋势。

    以申万宏源为例,上半年实现营业收入133.86亿元,较上年同比增长27.68%,主要得益于机构服务及交易业务在报告期内的强劲增长;实现归属于母公司股东的净利润40.35亿元,同比增长26.03%。

    对于上半年业绩的良好表现,徐志斌介绍说:“总体来说,得益于公司对风险的良好控制。公司的投资业务在严控风险敞口的同时,紧抓市场投资机会,灵活调整债券、权益等资产的配置,增加中低风险的交易型、股权类、做市类资产和场外衍生品类资产在公司金融资产中的比重,持续通过客户需求驱动扩表,推进传统自营业务向综合业务转型,巩固公司对资产负债表的运用能力,实现ROE(净资产收益率)的稳步抬升。”

    上半年,申万宏源的“投资+投行”业务全面开花。徐志斌介绍称,今年是公司的改革年、管理年。下半年,公司将继续围绕“投资+投行”战略,坚持以客户为中心的理念,稳步推进各项工作。徐志斌透露,近两月来公司投行业务捷报频传,有10个IPO项目相继过会,其中包括科创板3单、创业板2单、精选层4单、中小板1单。另外,公司储备项目丰富,截至7月10日,公司的IPO项目已立项46个,其中有32家处于辅导期,包括在审科创板项目3家、创业板项目7家。

    对于注册制下投行业务的新布局方面,徐志斌表示,申万宏源未来将继续贯彻落实“大客户、大项目”战略,力争完成、取得更多行业标杆性项目,持续加大新项目的开拓力度,提升综合金融服务能力。同时,把握科创板及创业板注册制带来的两融业务机遇,持续坚持机构化转型。公司的自营业务紧密跟踪创业板与科创板注册制下打新机会,抓住市场热点定制产品,丰富产品线。

    很多券商已将研究能力和金融科技上升为核心竞争力。其中,研究能力也是体现专业投行能力的一个重要指标。

    “申万宏源致力于通过研究拓展资源、挖掘机遇,打造‘研究+投资+投行’的服务模式,研究所协同各业务条线向大型产业集团及中小创企业提供一揽子综合金融服务,围绕重点行业构建纵深的投研体系,提升投研能力,储备资产池,过去已有很多成功的合作案例。”徐志斌透露,强大的研究能力也为自营交易、财富管理业务提供了支持。随着公募基金投顾等业务渠道的打开,财富管理格局正在发生根本性变化,卖方机构将从“卖产品”向“卖能力”转型,具备较强的投资决策能力、研究服务能力、资源整合能力的券商将更容易获得客户信赖。

    实施五年来最大力度改革

    5年前的2015年1月份,申万宏源完成了中国证券史上规模最大的券商合并案。徐志斌介绍说,经过多轮合并重组后,公司的客户资源更加广泛,网点渠道更加丰富,为未来业务的发展提供了广阔增长空间。同时,公司的业务结构更加均衡,原申银万国的证券及期货经纪业务、资产管理、国际业务以及研究业务的竞争能力很强;原宏源证券的固定收益业务和资产管理业务一直走在业内前列;通过合并重组,两家优势互补,实现了强强联合,合并后的申万宏源收入结构更加均衡与多元。此外,公司采取“投资控股集团+证券子公司”的双层架构,有助于形成“投资+投行”的差异化发展模式,实现以资本市场为依托的全产业链业务模式。

    徐志斌透露,今年上半年,公司实施了合并五年来力度最大的改革。

    首先,以组织架构改革为契机,提升客户综合服务能力。上半年,公司完成“八大领域”的组织架构调整,对原有多个投资平台进行了整合,打造出以宏源汇智为中心的固定收益类投资平台和以宏源汇富为中心的权益类投资平台,未来将进一步围绕资本市场和证券主业开展投资业务,进一步提升“投资+投行”协同力度。

    其次,零售业务全面向财富管理转型。公司已将零售业务总部更名为财富管理事业部,正在从产品体系、两融工具、投顾三个方面塑造财富管理的核心竞争力。公司初步打造了一支专业化、规模化、年轻化、具有竞争力的投顾团队,投顾人数2457名,业内排名第六,市占率4.5%。

    第三,推进创新业务资质获取,进一步打开国际业务发展空间。上半年,公司新获公募基金投资顾问试点资格、跨境业务试点资格两大重要资质,并取得业务进展,场外期权一级交易商资格和短融中票资格也在努力推进中。

    对于开展基金投顾业务,徐志斌表示,公司对超过200只基金进行尽调,经过业绩评价、定量分析、定性分析,首批183只基金拟入备选池,并根据风险由低到高,首批将推出4个组合策略。

    今年是中国资本市场建立30周年,徐志斌表示,申万宏源亲历和积极参与了中国资本市场的发展壮大。随着中国经济向高质量发展转型以及资本市场各项改革开放政策逐步落地,资本市场的枢纽作用进一步增强,将呈现更有活力的良好态势,为证券业提供更广阔的发展空间。

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