江西银行首席合规官拟落定 由合规部总经理出任

    本报记者 熊悦

    近日，江西银行发布公告称，该行董事会已审议通过聘任钱正担任该行首席合规官的议案，任期自国家金融监督管理总局江西监管局核准其任职资格之日起，至该行第四届董事会任期届满之日止。

    公告显示，钱正出生于1976年1月，拥有高级经济师职称。早年任职于上饶市公安局。2005年7月进入金融行业，在中国人民银行南昌中心支行任职至2016年6月。2016年6月加入江西银行，先后担任该行合规部副总经理、合规部总经理、鹰潭分行党委书记、行长直至2026年2月。2026年2月起，担任该行合规部总经理。

    近年来银行合规问题日益突出，2024年12月，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），要求金融机构应当在机构总部设立首席合规官。《办法》自2025年3月1日起施行，并设置一年过渡期。此后，商业银行陆续配备首席合规官，并完成相关制度整改。

    从业内实践来看，“高管兼任”为主流模式，例如工、农、中、建、邮储5家国有大行的首席合规官均由行长兼任，交通银行的首席合规官由首席风险官兼任。部分银行的首席合规官为专职专任，另有部分中小银行采用市场化“海选”方式招聘首席合规官。

    例如，去年5月，上饶银行面向全国公开招聘首席合规官。有法院、检察院司法工作经历或曾担任过国有大型商业银行总行内控合规等相关内设机构副职及以上职务、国有大型商业银行省级分行内控合规等相关部门正职、全国性股份制商业银行/上市城商行内控合规等相关部门正职或首席合规官等职务者优先考虑。

    南开大学金融学教授田利辉对记者表示，设立首席合规官从根本上为商业银行构建一道独立于业务经营之外的治理防线。首先，通过明确的董事会报告路径，从制度上保障合规审查的地位，解决长期以来合规声音容易被业务逻辑淹没的问题。其次，专职化机制使合规从被动应对检查升级为主动识别预警风险，形成长效的内控沉淀。更深远的影响在于，专业合规治理将转化为市场信任和业务准入层面的制度红利。

（编辑 郭之宸）