厚植合规文化 为证券业高质量发展赋能

    中航证券有限公司纪委书记、党委委员、副总经理、合规总监、总法律顾问

    李从军

    文化是一个国家、一个民族的灵魂。党的二十大明确提出推进文化自信自强，铸就社会主义文化新辉煌。证监会等监管机构也提出行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向、持续积淀和涵养行业生态，建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。证券行业文化目标以“合规”为首，合规是证券行业健康发展的底线，是证券行业文化建设的核心要素，也是未来证券行业发展的重要抓手。

    资本市场是规则导向的市场，合规是资本市场高质量发展的“压舱石”，是资本市场健康发展的“定星盘”，构建以“合规”为核心的行业文化理念体系，对引领和打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场具有十分重要的意义。对证券公司来说，合规是证券公司高质量发展的“助推器”，是证券公司行稳致远的“防火墙”，推动公司合规文化建设是提升自身软实力和打造核心竞争力的重要举措。近年来，在行业文化建设的引领下，证券公司加强合规体系建设，多措并举、厚植合规文化，让合规意识融入血液、装入心头、深入骨髓，为资本市场持续高质量发展筑牢根基。

    1、建章立制，牵紧顶层设计“牛鼻子”

    制度建设是顶层设计，起着提纲挈领、纲举目张的作用。证券公司合规制度建设应当以构建内容科学、程序严密、运行有效的合规管理制度为目标，根据各公司实际情况及行业监管动态解决重点合规问题，在补齐制度短板上狠下功夫，建立制度更新机制，明确制度立改废、宣导培训和执行监督的全周期，推动制度体系的不断完善。一方面，要补短板、搭框架，建立涵盖各层级合规岗职责分工与人员管理的制度、各单位和合规岗的合规考核制度、合规审核制度和合规检查制度，形成完整的合规管理制度体系。另一方面，要提升制度的执行力和影响力，如中航证券建立起包含十多个业务条线的合规审核底稿及检查底稿，很好地解决了什么人做、做什么、怎么做的问题，确保合规制度执行有方法、有依据、有要点。

    2、把控全程，筑牢合规风险“平安墙”

    合规文化建设不仅要注重制度建设，还要注重执行和落实。通过强化合规监督，建立常态化合规检查机制，才能使得合规风险“看得见、管得了、控得住”。

    强化合规监督，要善用科技助力。为了提高合规管理效率，证券公司可通过科技柜台，加强系统监测，实现监督强化。例如用好员工行为预警系统，安排人员监测，严格执行制度；接入投资管理系统，做好合规风控设置，实现系统把控；用好询价监测工具，实时监测风险，规范交易行为等。通过科技和合规的有效衔接与支撑，密织“防控网”，筑牢“平安墙”。

    同时，在日常合规管理中需进一步加强合规检查，方能防患于未然。如，中航证券采取“点面结合，以点带面”的方式，深入业务核心，通过日常合规检查、重点业务领域风险排查、全条线合规检查并举的方式严控合规风险，发现问题及时督促各业务条线整改，做到防微杜渐，筑牢合规防线。

    3、用心宣贯，唱响合规文化“好声音”

    合规宣导与培训是加快培育行业合规文化的重要举措。为了避免合规宣导及培训工作流于表面，应当注意构建常态化合规宣导机制，多渠道开展合规培训，建设合规文化品牌，增强员工合规文化认同感和归属感，实现合规文化入脑入心。

    合规宣导方面，要实现全面精准宣导。如，中航证券在办公平台打造“合规园地”专属栏目，下设一周速递、合规问答、制度汇编、案例汇编等板块内容，根据各条线需求，定期整理监管新规及行业处罚案例、合规问答、合规月刊等，并定向推送给对应条线的员工阅读，实现全面精准宣导。合规培训方面，要鼓励多种形式的培训主题，针对不同主体对象设置差异化培训内容，提升参训人员积极性和参与感，从而有效提升员工的专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平。

    4、强化考核，挥好人员管理“指挥棒”

    强化考核是加强证券公司人员执业规范管理、建立长效发展机制的重要抓手。证券公司应强化合规考核，建立权利与义务相统一、激励与约束相匹配的合规管理动态责任追究机制；建立包括各部门和各业务条线日常展业的合规性考核以及对公司合规人员的专属性考核，并通过一票否决权来体现合规制衡性作用。

    强化考核首先要制定合理的考核制度，明确考核模式、考核指标及其分数占比，确保考核的科学、公正、客观。合规考核指标可围绕日常合规管理工作是否有效、是否发生合规风险、是否引发外部监管处罚等指标设置。其次要将合规管理工作重点及核心要求贯穿到各单位及人员的考核中，通过员工个人违规行为与本单位合规考核挂钩的方式，促使各单位加强对员工合规展业的重视。另外，要强化合规考核结果的运用，切实发挥合规考核的激励与惩戒作用，增强各层级员工责任意识，促进全员合规展业，助力业务高质量稳健发展。

    证券行业合规文化建设需市场主体齐心协力，久久为功。中航证券也将继续厚植合规文化，继承“航空报国，筑梦蓝天”的航空精神，形成“忠、专、实”的文化底蕴，为公司高质量发展保驾护航，为行业文化建设贡献积极力量。

    （CIS）