申万宏源2019年净利润57.35亿元 同比增长37.86%

    3月27日晚间，申万宏源发布2019年年报。报告期内，申万宏源实现合并营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；归属于母公司股东的净利润57.35亿元，较上年同比增长37.86%；基本每股收益0.24元/股，较上年同比增长26.32%；加权平均净资产收益率7.41%，较上年同比增加1.22个百分点。

    受惠于市场环境回暖及精准的战略转型，申万宏源企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块业务均实现稳步增长，市场份额进一步提高。其中，企业金融板块2019年收入人民币22.93亿元，同比增长24.93%；个人金融板块收入人民币72.34亿元，同比增长11.70%；机构服务及交易板块收入人民币133.99亿元，同比大幅增长142.65%；投资管理业务收入人民币16.67亿元，同比增长15.46%。

    企业金融业务：紧抓科创板业务机遇

    2019年，申万宏源投行业务全力参与科创板建设，布局开拓固定收益融资全品种业务，持续加大新项目开拓力度，提高项目储备。报告期内，申万宏源共完成股权融资项目13个（IPO3个、再融资项目10个），融资金额138.79亿元，其中：申万宏源保荐并承销的「安集科技」为科创板首批发行上市企业；经中国证监会并购重组委审核通过的并购重组项目6家，行业排名第5，较上年提升13位；完成企业债、申万宏源债共79家、地方政府债主承销项目共493只，累计主承销金额约870亿元，被深圳证券交易所评为申万宏源债券优秀主承销商。

    个人金融业务：加大客户资产引进，推进客户机构化转型

    2019年，资本市场整体回暖，市场交投活跃。截至报告期末，申万宏源证券客户托管资产3.20万亿元，较上年增长33.67%，市场占有率7.18%，行业排名居前。期末经纪业务零售客户近727.1万户，较上年末增长11.04%；申万宏源新开户71.08万户，较去年同期增长118.71%；大赢家APP月活用户达到112万。

    申万宏源期货业务条线日均客户权益和客户权益峰值创历史新高。申银万国期货连续六年荣获中国证监会期货申万宏源分类评价A类AA级最高评级，荣获金融行业、政府机关、交易所、主流媒体等授予的近40项奖项和荣誉；宏源期货进一步强化业务布局，新业务进一步发展，申请获得基金销售业务资格，基差贸易业务、做市业务、期权业务均获得不同程度突破。

    申万宏源客户融资融券业务充分利用申万宏源作为首批科创板转融券业务资格券商的先机，积极捕捉市场风口，努力拓展融券券源，2019年末余额517.10亿元，市场占有率5.05%。

    股票质押式融资业务积极应对市场变化，加强项目风险管理，截至2019年末，申万宏源股票质押业务融资余额244.88亿元，较上年末下降43.94%，履约保障比例243.63%。

    金融产品销售业务条线公、私募双管齐下，报告期内，申万宏源共销售自行开发金融产品638.99亿元，代理销售第三方金融产品465.94亿元。

    机构服务及交易业务：加强投研、销售与服务能力建设

    报告期内，申万宏源机构服务及交易业务板块实现营业收入133.99亿元，较上年同期增长142.65%。其中，主经纪商业务条线实现交易席位租赁业务收入4.22亿元，较上年末增长3.97%，市场占有率4.2034%，保持行业第一梯队领先优势；PB系统业务实现全市场、全品种覆盖，年末PB系统客户已达487家，资产规模1，141亿元；申万宏源成功获得证券投资基金托管业务资格，连续两年通过ISAE3402国际鉴证。

    申万宏源研究咨询业务条线的研究质量和市场影响力持续提升。2019年，申万研究所举办精品会议40多场。在「第十三届卖方水晶球分析师奖」评选中获得「本土金牌研究团队」第一名，23个研究领域获得单项奖；在「第十七届最佳分析师」评选中获得「最具影响力研究机构」第四名，10个研究领域获得单项奖。

    FICC业务条线准确把握市场走势，投资回报率远超开放式纯债券基金平均回报率，利润贡献再创历史新高；业务布局逐步完善，成功获得国债期货做市资格、上市基金主做市商业务资格、「债券通」报价机构资格。

    申万宏源权益类销售及交易业务持续推进，整体盈利水平稳步提高。同时，大力发展做市交易业务，新获上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商、深圳证券交易所沪深300ETF期权做市商、中国金融期货交易所沪深300指数股指期权做市商、郑州商品交易所商品期权做市商（PTA、甲醇）等多项重要业务资格。申万宏源衍生品业务不断丰富产品线，增强申万宏源客户黏性，根据中国证券业协会公布的数据，报告期内，申万宏源场外衍生品业务市场占有率12.3%，累计规模行业排名前五。

    投资管理业务：提供多元化资产配置方案

    申万宏源投资管理业务包括资产管理、公募基金管理以及私募基金管理服务等。报告期内，申万宏源投资管理业务板块实现营业收入16.67亿元，较上年同期增长15.46%。其中，资产管理业务净收入实现逆势较快增长，排名行业第5，较上年提升1位；收入结构进一步优化，主动管理业务收入占比86%，较上年提升11个百分点。

    申万宏源通过控股子申万宏源申万菱信和参股申万宏源富国基金开展公募基金管理业务。报告期末，申万菱信管理资产规模762亿元，较上年末增长46%，富国基金公募基金管理规模3，390.59亿元，较上年末增长逾七成，主动权益、量化指数、固定收益等各大类产品的整体投资业绩保持优异。

    申万宏源通过申万宏源产业投资、宏源汇富、申万直投等平台开展私募股权基金管理业务。申万宏源依托资本市场，大力发展私募基金业务，加强与重点省份和相关上市集团、大型央企等合作，全面服务实体经济发展和产业转型升级。