境内ETF市场快速发展 10只产品2023年全年规模增量超百亿元

    本报记者 田鹏

    1月18日，由深圳证券交易所基金管理部联合华夏基金、易方达基金、平安基金、富国基金和南方基金共同编制的《ETF市场发展白皮书（2023年）》（下称“白皮书”）正式对外发布，全方位展示2023年度境内ETF市场发展的主要特征及发展方向。

    2023年，在全球ETF市场进一步蓬勃发展，产品数量和规模均创新高的大背景下，境内ETF市场也在股票市场波动过程中逆势取得快速发展。

    据白皮书数据显示，截至2023年底，境内ETF共有897只，总规模首次突破2万亿元大关。其中，非货币ETF合计资产规模为1.84万亿元，较2022年末增长4971亿元，涨幅18.53%。尤其是以宽基ETF为主的存量产品成为配置资金的重要选择，存量ETF新增4213亿元，占市场整体规模增量的85%。其中，宽基ETF规模增加2265亿元，占存量ETF新增规模的53.75%；行业主题ETF规模增加891亿元，占存量ETF新增规模的21.14%。

    2023年，有10只产品全年规模增量超过百亿元，规模效应更加突出。以沪深300、科创板50、上证50、创业板指等为代表的宽基ETF增量靠前。

    从各类型ETF市场发展情况具体来看，主要呈现六大趋势：一是宽基ETF规模增长显著，产品布局日趋完善；二是行业主题ETF稳步扩容，科技类增量靠前；三是跨境ETF延续增长态势，成为差异化布局的蓝海市场；四是策略类ETF关注度持续上升，红利因子受资金青睐；五是债券ETF规模稳步增长，短融和政金债ETF规模增长显著；六是商品ETF规模企稳回升，黄金ETF仍为主力。

    而ETF市场蓬勃发展的背后，离不开有关机构大力推进ETF市场建设。据悉，2023年，深交所联合中证指数有限公司（以下简称“中证指数”）和深圳证券信息有限公司（以下简称“深证信息”）共同研发并推出了多条创新性、特色性指数，持续完善宽基指数序列，优化行业主题指数体系，进一步增强指数投资价值，丰富和创新指数及产品体系。

    例如，2023年，深交所和深证信息联合编制并发布深证50指数，补足了深市单市场核心宽基指数短板；深交所联合中证指数编制并发布中证A50指数和中证市场龙头50指数；深交所联合深证信息围绕深市主板和创业板加大指数供给，丰富和完善深市指数体系建设；深交所联合中证指数研发更具投资价值的行业精选指数体系，创新行业主题指数编制方法。

    此外，深交所通过缩短指数基金开发对指数发布时间的要求、研究优化完善ETF流动性服务制度和研究实施LOF变更为ETF联接基金方案等举措，不断推进配套机制优化。同时，通过开展ETF中文简称征集大赛活动、组织ETF投顾大会暨策略师培训活动、指导举办第二届全国ETF模拟投资菁英挑战赛等途径，携手各方共同培育ETF市场生态。

    白皮书指出，未来，随着市场有效性进一步提升、指数和产品设计向精细化发展、长期机构资金深度参与、ETF推广与投顾业务加深融合，ETF的配置价值将不断凸显，更好地发挥工具属性，助力建设普惠金融。同时，深交所也将在持续丰富产品供给、研究优化ETF基础制度、加强市场推广等方面不断发力，推进ETF市场高质量发展，推进投资端建设。

（编辑 李波）