贯彻落实新证券法 全力保护投资者权益

    财通证券股份有限公司是一家总部在杭州的省属券商，2017年10月在上海证券交易所上市，股票代码601108。公司自上市以来，一直坚持以高质量信息披露为核心，依法规范运作，努力为客户创造价值，切实维护投资者合法权益。

    一、全力为投资者创造价值，努力让投资者参与决策，持续与投资者共享收益

    （一）保持高质量发展，全力为投资者创造价值

    近年来，公司始终坚持合规经营、稳健发展，抓住了管理体制调整和行业创新发展的机遇，从一家区域性的经纪类券商发展成为全国性的综合型券商，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等业务的全链条、综合化的服务体系，市场竞争力和综合实力快速提升。公司分类评级连续5年保持A类A级。

    （二）保持高标准治理，充分保障投资者权利

    作为一家省属国有企业，公司严格依照法律法规，健全和完善公司法人治理结构，在“党建入章”的基础上，党委融入公司治理架构，并通过交叉任职、双向进入，党委会前置讨论参与公司治理，形成了“四会一层”相互分离、相互制衡、各司其职、共同服务的治理架构，确保了公司的稳健经营、规范运作和可持续发展，实现了公司高质量发展。公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加，同时为股东提供网络投票便利条件。公司股东大会审议调整利润分配议案前，与股东特别是中小股东进行沟通和联系，就利润分配事宜进行充分讨论和交流，切实保障社会公众股东合法参与股东大会的权利。

    （三）保持高比例分红，持续与投资者共享收益

    上市公司现金分红是对投资者最好的回馈和保护。公司始终高度重视与投资者分享经营成果，上市前就将现金分红的要求写入公司章程并提出三年分红规划。上市后，公司严格按照规定来实施现金分红，2017年和2018年累计分红金额为8.97亿元；2019年的利润分配方案已获2019年度股东大会审议通过，将向全体股东派发现金红利5.74亿元，近三年现金分红比例均超公司当年归母净利润的30%。

    二、坚持高标准信息披露，架设投资者关系桥梁，强化投资者教育工作

    （一）践行新证券法，坚持高标准信息披露

    公司一直严格按照法律法规和相关规定履行信息披露义务，凭借高标准的信息披露工作，上市后首个完整年度（2018-2019年）信息披露考核评价获得“A”。新证券法设专章规定信息披露制度，强化信息披露的要求，加大对违反证券监督法律行为的处罚力度。围绕新证券法，公司将继续坚持高标准、高质量履行信息披露，确保信息披露及时性、公平性，保证披露信息的真实、准确、完整，并做到简明清晰、通俗易懂，切实维护投资者知情权。

    （二）完善沟通渠道，架设投资者关系桥梁

    公司非常重视和加强投资者关系工作，专门设置了投资者关系管理岗位，负责投资者关系管理工作，并设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，构建线上、线下相结合的投资者沟通交流体系。线上主要通过上证E互动、官网、电话、邮箱等，认真回复投资者的提问，回复率达到100%，及时充分的沟通建立了良好的投资者互动关系；线下主要通过投资者接待日、投资者交流会、业绩说明会等，与投资者进行充分的沟通交流，增进投资者对公司的了解。

    （三）丰富形式内容，加强投资者教育工作

    新证券法设专章规定投资者保护制度，规范了投资者保护具体内容。为维护投资者合法权益，公司积极建设互联网投教基地，深入推进投资者保护工作。2019年以来，公司利用“3·15消费者权益日”、上海证券交易所“走近科创，你我同行”科创板投教活动等契机，组织分支机构开展了十余场主题投教活动，并深入贫困地区开展“打击非法证券活动”主题讲座。公司积极响应中国证券业协会“投资者教育进百校”行动倡议，与浙江财经大学等多所大学结对，为学校提供不同层级的投教系列讲座。同时，公司根据法律法规修订了公司内部的适当性管理办法，完善了公司中级及重大投诉纠纷处理流程和要求，并多次牵头组织适当性自查工作。

    三、扛起国企使命担当，积极履行社会责任，服务地方实体经济

    （一）助力精准扶贫，扛起国企使命担当

    作为浙江省属券商，公司一直积极响应国家号召，在中国证监会、中国证券业协会的倡导和指引下，把精准扶贫作为一项重要任务，充分发挥优势，加大扶贫资源投入，创新扶贫开发思路，探索精准扶贫模式，走出了一条形式多样、特色鲜明的精准扶贫道路。除已经为省内的天台县雷峰乡、淳安县、常山县持续投入1，000余万帮扶资金外，2016年以来，还先后与四川剑阁、甘肃甘谷、江西余干、云南禄劝等4个国家级贫困县签订了精准帮扶协议，投入不少于3，000万元帮扶资金，通过金融扶贫、智力扶贫、产业扶贫等特色方式，助力各地脱贫致富，为国家脱贫攻坚作出应有贡献。

    （二）热心慈善公益，积极履行社会责任

    公司联合中国国家图书馆、中国古籍保护协会发起了“中华古籍保护项目”公益活动，成为我国官方古籍保护项目引入的第一股社会力量。公司从2017年起，计划5年内向中国古籍保护协会捐资500万元。2020年新年伊始，突如其来的新冠肺炎疫情，牵动着全国人民的心。公司率旗下永安期货、财通基金、财通证券资管等子公司向浙江大学教育基金会捐款1200万元，紧急驰援抗击疫情。公司还联合北京天使妈妈慈善基金会发起的“守护抗疫平民英雄”项目在“新浪微公益”平台正式上线，财通证券出资50万元以配捐方式参与。

    （三）坚持深耕浙江，服务地方实体经济

    公司以深耕浙江为使命，发挥专业优势，倾力服务地方政府和企业。一方面深入开展“三服务、三走进、三助力”活动，积极担当“凤凰行动”主力军。围绕省委、省政府中心工作，与地方政府、国有企业和金融机构深化战略合作，启动“深耕浙江三年行动计划”，组建15个专班对接各地市政府和当地企业，下移服务重心，沉下去服务企业，深耕效果不断显现。另一方面，统筹社会化平台探索金融供给侧改革的新实践。在省地方金融监管局的指导下，公司作为金融顾问制度的牵头单位，深入推进金融顾问在全省的扩面推广工作，组建350余人的省市两级金融顾问队伍，宣导最新金融经济政策、梳理企业需求、帮助解决问题，推行“1+N”综合金融服务机制，打造服务浙江企业的“金融医生”、服务地方政府的“金融子弟兵”，得到省市政府的高度重视和社会各界的充分肯定，写入了《浙江省地方金融条例》。同时，积极统筹省并购联合会、山南基金小镇委员会客厅等社会化平台，为企业牵线搭桥促并购，为私募机构提供综合服务。

    公司将深入贯彻落实新证券法，大力发扬“人正财通、财通人和”的企业精神，紧紧围绕“敬畏、感恩、创新、责任“的核心价值观，坚持以客户为中心，切实承担起保护投资者权益的责任，扛起省属券商的使命与担当，积极履行社会责任，服务地方实体经济，为争创一流上市券商而不懈努力！（财通证券股份有限公司）

（编辑 张明富）