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审批再提速 监管进一步优化公募产品注册机制

2020-07-28 06:40  来源:上海证券报

    为深入贯彻落实“放管服”要求,证监会证券基金机构监管部进一步优化公募基金产品注册机制,支持公募基金有效对接各类理财资金。

    根据证监会证券基金机构监管部7月26日发布的机构监管情况通报,在现行公募基金常规产品分类注册机制的基础上,自8月1日起进一步优化常规债券基金产品注册机制,提升注册效率。纳入快速注册机制的常规债券基金产品,注册期限由原则上不超过30天缩短至20天。未纳入快速注册机制的常规债券基金产品,注册期限由原则上不超过75天缩短至45天。

    值得一提的是,去年10月,监管部门已经对基金产品注册机制进行了优化。首先,实施公募基金常规产品分类注册机制,不同基金管理人适用差异化注册安排。实行快速注册机制产品的审核周期拟压缩三分之二时间,纳入快速注册程序的常规产品,原则上取消书面反馈环节,大幅提升注册效率。权益类、混合类、债券类基金注册期限原则上不超过10天、20天、30天,并且同步提高常规注册机制产品的审查效率。

    在多位业内人士看来,目前公募基金的投资者认可度越来越高,今年以来新基金发行总规模已突破万亿元,爆款基金频频出现。随着基金产品审批不断提速、基金投顾试点相继落地等一系列利好行业发展的改革举措持续推出,未来基金行业的发展空间巨大。

    此外,监管部门也对公募基金新型产品申报机制进行了优化,支持证券基金经营机构紧紧围绕服务实体经济和财富管理需求,向证券基金机构监管部提出公募基金产品创新方案。

    具体来看,第一,证监会证券基金机构监管部收到相关产品创新方案后,原则上两周内会同行业协会组织开展相关论证,包括产品合规性、风控措施有效性、投资者保护安排等。第二,方案经评估论证确认无法规政策障碍、风险可控、投资者保护有效的,申请人可正式提交新型产品注册申请,证监会证券基金机构监管部依法规要求履行受理、审核、注册决定等程序。根据产品创新情况探索建立创新保护机制,可视情况设置6个月以上的创新试点保护期。第三,证监会证券基金机构监管部将定期总结评估,及时发布相关产品运作指引,推动试点成熟产品转常规并在行业推广。同时,加强创新产品监管,确保事中监测监控、事后监督检查与试点同部署、同实施,压实机构主体责任,引导行业把握好促进创新与加强风险管理的关系,切实做好风险管控和投资者保护工作。

    值得注意的是,此次监管情况通报特别强调,为充分发挥公募基金行业专业投资管理优势,更好服务居民财富管理需求,证监会证券基金机构监管部大力支持基金管理人依法合规开发公募基金,有效对接银行公募理财、养老金、保险等各类长期资金。

    沪上某基金公司董事长表示,支持公募基金对接各类长期资金,有利于进一步壮大专业机构投资者力量,将发挥机构投资者的定价优势,优化资源配置,支持优质企业长期发展。

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