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深交所:“5.15全国投资者保护宣传日” 吹响投保工作集结号

2019-05-16 01:05  来源:证券日报 侯捷宁 苏轼钰

    ■本报记者 侯捷宁 苏轼钰

    5月15日,在中国证监会“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式上,深圳证券交易所副总经理王红表示,设立“5·15全国投资者保护宣传日”,既是动员市场主体开展投保活动,增强责任感、使命感的有效载体,又是展示投保工作成就,树立资本市场良好形象的重要窗口,对于开创新时代投资者保护工作具有重要意义。

    据她介绍,一直以来,深交所都将投资者保护作为各项工作的出发点和落脚点,坚持监管服务“两手抓”、“两手硬”,并取得了积极成效。

    首先,坚持依法从严监管,为中小投资者撑起强有力的保护伞。针对中小创公司为主的市场特点,深交所坚定不移地强化一线监管,创新监管模式,丰富监管手段,不断健全以上市规则为中心,以规范运作指引、信息披露指引等为主干的上市公司监管规则体系,打好“发函问询+监管约谈+现场检查”组合拳,切实履行退市主体责任,引导上市公司积极分红,近5年深市分红公司家数占比始终在70%以上。

    其次,坚持服务为本,不断提升投资者自我保护能力。再强的监管保护也无法完全替代投资者的自我保护。深交所围绕“教育、服务、保护”三方面构建立体化工作体系,筑起投资者自我保护的第一道防线。

    三是以底线思维促权益保护。利用文本挖掘与人工智能技术,推动智能客服建设,切实提升诉求处理效能。10年来妥善处理投资者各类诉求26万余件,投资者满意度始终保持在90%以上,努力将矛盾化解在源头。规范公司停复牌,“随意停”、“长期停”等问题得到有效遏制,有关投诉下降9成。率先搭建电子化赔付系统,促成市场三单先行赔付案例,帮助3.4万名投资者,获得超过5亿元补偿金。

    最后,强化机制建设,推动形成投资者保护合力,发挥出1+1>2的保护效果。联合港交所签订投教合作文本,推动投教工作的“深港通”;联合有关单位设立“深圳证券期货业纠纷调解中心”,构建专业调解、商事仲裁、行业自律和行政监管“四位一体”的纠纷解决机制。

    王红还表示,“5·15全国投资者保护宣传日”的设立,为我们吹响了进一步做好投保工作的集结号。下一步,深交所将按照“四个敬畏”“一个合力”的要求,着力提升一线监管针对性、准确性和有效性,不断提高上市公司质量,继续深耕投教产品和活动,优化投资者服务平台功能,合力推动投资者保护事业再上新台阶。

 

    

(策划 侯捷宁 苏轼钰 )

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